负责人保管并使用其他经纪人工资卡，华鑫证券杭州分公司受罚
华鑫证券 视觉中国 资料图华鑫证券有限责任公司（简称“华鑫证券”）被浙江证监局采取责令整改措施。8月7日，浙江证监局网站公布了《关于对华鑫证券有限责任公司杭州分公司采取责令改正措施的决定》及《关于对单长娜采取责令改正措施的决定》。这两份罚单均开具于7月28日。决定书显示，经查，华鑫证券杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范，时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。浙江证监局指出，上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第三条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定对华鑫证券采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同日，浙江证监局也对单长娜个人发出采取责令改正措施的决定。浙江证监局表示，单长娜作为时任华鑫证券杭州分公司、华鑫证券杭州飞云江路证券营业部（已撤销合并至杭州分公司）负责人，对上述情形负有直接责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定对单长娜采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。证券基金经营机构违反规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。事实上，券业薪酬管理已经成为监管关注的话题。去年5月，中证协发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》，对券商及券商子公司建立稳健薪酬制度给出基本规范要求，明确证券公司应明确薪酬制度的决策、执行和监督机制，建立健全薪酬递延支付、问责等相关机制，并要求各家券商保证稳健薪酬制度的有效落实。中证协指出，引导证券公司建立稳健的薪酬制度，是夯实证券行业高质量发展基础的重要举措，也是促进行业稳健经营和可持续发展的重要保障。下一步协会将做好《指引》有关要求的解读工作，引导证券公司遵循《指引》提出的原则目标与基本规范，进一步完善公司相关制度，健全薪酬激励约束机制。
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